證券代碼：300568 證券簡(jiǎn)稱：星源材質(zhì) 公告編號(hào)：2023-054 深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司

關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

(相關(guān)資料圖)

第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。特別提示：

1、本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共284名，實(shí)際解除限售的限制性股票共計(jì)1,529,718股，占目前公司總股本1,281,727,020股的0.1193%。

2、本次解除限售的限制性股票上市流通日為2023年5月16日。

深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年5月9日召開第五屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。根據(jù)公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意按照《深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定辦理首次授予部分第一個(gè)限售期解除限售條件的相關(guān)事宜。

現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

2022年 1月 25日，公司召開第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第 十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司<2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

2022年 1月 27日至 2022年 2月 15日，公司對(duì)授予的激勵(lì)對(duì)象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到關(guān)于本次擬激勵(lì)對(duì)象的異議，并于 2022年 2月 16日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見》。

2022年 2月 21日，公司召開 2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司<2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，并于同日披露了《關(guān)于公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

2022年 3月 22日，第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象名單及數(shù)量的議案》、《關(guān)于向公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

2022年 4月 8日，公司披露了《關(guān)于 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》，公司向 289名激勵(lì)對(duì)象以 18.25元/股授予價(jià)格授予 259.01萬(wàn)股限制性股票，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的上市日為 2022年 4月 11日。

2022年8月26日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予但尚未解除限售限制性股票的議案》，由于2名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，不再符合激勵(lì)對(duì)象條件，公司需回購(gòu)注銷該部分已授予但尚未解除限售的12,586股限制性股票。本次回購(gòu)注銷完成后，公司總股本將減少12,586股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

2022年 9月 14日，公司召開 2022年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予但尚未解除限售限制性股票的議案》，同意將 2名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票 12,586股進(jìn)行回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為12.146745元/股，回購(gòu)資金總額為 152,878.93元。

2023年 1月 9日，公司召開第五屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，確定以 2023年 1月 9日作為 2022限制性股票性股票，授予價(jià)格為 11.73元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為預(yù)留權(quán)益授予數(shù)量的調(diào)整程序合法、合規(guī)，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。同時(shí)，律師事務(wù)所出具了法律意見書。

2023年 1月 10日至 2023年 1月 19日，公司對(duì)預(yù)留部分授予的激勵(lì)對(duì)象名 單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到關(guān)于預(yù) 留部分授予激勵(lì)對(duì)象的異議，并于 2023年 1月 30日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查 意見》。

2023年 2月 10日，公司召開第五屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì) 第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部 分授予激勵(lì)對(duì)象名單及數(shù)量的議案》，在董事會(huì)確定 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì) 劃預(yù)留部分授予日后至登記日之前，激勵(lì)對(duì)象談小文因個(gè)人原因自愿放棄擬授予 的全部限制性股票，因此公司擬將 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予激 勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 90人調(diào)整為 89人，授予限制性股票的總數(shù)由 93.1679萬(wàn)股調(diào)整為 92.0753萬(wàn)股，授予價(jià)格保持不變。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。同時(shí)，律師事務(wù)所出具了法律意見書。

2023年4月24日，公司召開第五屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予但尚未解除限售限制性股票的議案》，由于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的3名激勵(lì)對(duì)象鄧洪貴、楊威、葉小寶因個(gè)人原因離職，且已辦理完畢離職手續(xù)，已不符合股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件，公司對(duì)其持有的已獲授但尚未解除限售的共計(jì)44,051股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。本次回購(gòu)注銷完成后，公司總股本將減少44,051股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

2023年 5月 9日，公司召開第五屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定對(duì)滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)解除限售期解除限售事宜。本次符合解占目前公司總股本 1,281,727,020股的 0.1193%。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

二、董事會(huì)關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說(shuō)明

（一）第一個(gè)解除限售期屆滿的說(shuō)明

根據(jù)《深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“2022年激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定，激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

解除限售安排	解除限售時(shí)間	解除限售比例
第一個(gè)解除限售期	自首次授予限制性股票上市之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首 次授予限制性股票上市之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止	40%
第二個(gè)解除限售期	自首次授予限制性股票上市之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予限制性股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止	40%
第三個(gè)解除限售期	自首次授予限制性股票上市之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予限制性股票上市之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止	20%

如上所述，激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期為自相應(yīng)限制性股票上市之日起 12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至限制性股票上市之日起 24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。激勵(lì)計(jì)劃限制性股票首次授予部分的授予日為 2022年 3月22日，上市日為 2022年 4月 11日，第一個(gè)限售期于 2023年 4月 11日屆滿。

（二）第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說(shuō)明

解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：

本激勵(lì)計(jì)劃第一期解除限售條件	是否達(dá)到解除限售條件的說(shuō)明
（一）公司未發(fā)生如下任一情形： 1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告； 2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告； 3、上市后最近 36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形； 4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)；	公司未發(fā)生前述情形，滿足解除限售條件。

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形 1、最近 12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選； 2、最近 12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； 3、最近 12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施； 4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的； 5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的； 6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。	激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生前述情形，滿足解除限售條件。
（三）公司層面業(yè)績(jī)考核條件 本激勵(lì)計(jì)劃（含預(yù)留部分）的考核年度為 2022-2024年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)及解鎖比例如下表所示： 解除限售期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo) 解鎖比例 以2021年歸屬于上市公司股東凈利第一個(gè)解除40% 潤(rùn)為基數(shù)，2022年歸屬于上市公司限售期 股東凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于105%。 以2021年歸屬于上市公司股東凈利第二個(gè)解除潤(rùn)為基數(shù)，2023年歸屬于上市公司 40% 限售期 股東凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于175%。 以2021年歸屬于上市公司股東凈利第三個(gè)解除潤(rùn)為基數(shù)，2024年歸屬于上市公司 20% 限售期 股東凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于340%。 以上“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)，并剔除本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)成本影響的經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)。上述限制性股票解除限售條件涉及的業(yè)績(jī)目標(biāo)不構(gòu)成公司對(duì)投資的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和實(shí)質(zhì)承諾。	根據(jù)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的 2022年度審計(jì)報(bào)告（致同審字（2023）第 440A012247號(hào)），公司 2022年凈利潤(rùn) 683,092,237.15元，剔除2022 年激勵(lì)計(jì)劃成本34,904,064.17元的影響，增長(zhǎng)率為 122.38%，公司指標(biāo)高于業(yè)績(jī)考核要求，滿足解除限售條件。
解除限售期	業(yè)績(jī)考核目標(biāo)	解鎖比例
第一個(gè)解除限售期	以2021年歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022年歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于105%。	40%
第二個(gè)解除限售期	以2021年歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為基數(shù)，2023年歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于175%。	40%
第三個(gè)解除限售期	以2021年歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為基數(shù)，2024年歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于340%。	20%
（四）個(gè)人層面績(jī)效考核要求 激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其解除限售比例。 激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)檔次，考核評(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象的解除限售比例： 考核評(píng)級(jí) 優(yōu)秀 良好 合格 不合格 考核結(jié)果（S） S≥90 90＞S≥75 75＞S≥60 S＜60	本次申請(qǐng)解除限售的 284名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核結(jié)果為：良好及優(yōu)秀以上 284人，全部 100%滿足解鎖限售。
考核評(píng)級(jí)	優(yōu)秀	良好	合格	不合格
考核結(jié)果（S）	S≥90	90＞S≥75	75＞S≥60	S＜60

標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)	1	0.7	0

綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的首次授予部分第一個(gè)解除限售期相應(yīng)的解除限售條件已經(jīng)成就，并根據(jù)公司 2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定對(duì)滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)解除限售期解除限售事宜。本次符合解除限售的激勵(lì)對(duì)象共 284名，實(shí)際解除限售的限制性股票共計(jì) 1,529,718股，占目前公司總股本 1,281,727,020股的 0.1193%。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售的限制性股票上市流通日期：2023年 5月 16日。

2、本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象數(shù)量為 284名，本次解除限售的限制性股票數(shù)量為 1,529,718股，占目前公司總股本 1,281,727,020股的 0.1193%。

3、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售及上市流通具體情況如下：

姓名	職務(wù)	獲授限制性股票注1數(shù)量（股）	獲授限制性股票轉(zhuǎn)增后數(shù)量注2 （股）	本次可解除限售注2的數(shù)量（股）	本次可解除限售數(shù)量占總股本的注3比例（%）
LEE JOON	高級(jí)客戶經(jīng)理	9,000	13,485	5,394	0.0004
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（283人）	2,543,300	3,810,810	1,524,324	0.1189
合計(jì)	2,552,300	3,824,295	1,529,718	0.1193

注 1：本次滿足解除限售條件的 284名激勵(lì)對(duì)象原 2022年獲授的限制性股票數(shù)量； 注2：公司于2022年4月21日實(shí)施完畢2021年年度權(quán)益分派，以公司總股本770,941,353股為基數(shù)，向全體股東每 10股派發(fā)現(xiàn)金 0.498357元（含稅），送紅股 0股，以資本公積金向全體股東每 10股轉(zhuǎn)增 4.983573股。轉(zhuǎn)增后公司總股本變更為 1,155,145,604股。

因此，2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解除限售期可解除限售數(shù)量為其轉(zhuǎn)增后所持有的限制性股票數(shù)量。

注 3：本次可解除限售數(shù)量占總股本的比例合計(jì)數(shù)在尾數(shù)上如有差異為四舍五入所致。

四、本次解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變化情況

股份性質(zhì)	本次變動(dòng)前	本次變動(dòng)增減 （＋，－）	本次變動(dòng)后
數(shù)量（股） 比例(%)
數(shù)量（股）	比例(%)
一、限售條件流通股	133,900,567	10.45	-1,529,718	132,370,849	10.33
高管鎖定股	128,650,394	10.04	128,650,394	10.04
股權(quán)激勵(lì)限售股	5,250,173	0.41	-1,529,718	3,720,455	0.29
二、無(wú)限售條件流通股	1,147,826,453	89.55	1,529,718	1,149,356,171	89.67
三、總股本	1,281,727,020	100.00	1,281,727,020	100

注：表中具體數(shù)據(jù)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

五、備查文件

1、第五屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議；

2、第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見； 4、北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分解除限售相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。

特此公告。

深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司董事會(huì)

2023年 5月 11日

關(guān)鍵詞