(資料圖片僅供參考)

8月11日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）在其官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布13張罰單，4家私募及其相關(guān)負(fù)責(zé)人受到處罰。

具體來(lái)看，華物（北京）投資管理有限公司存在違反專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則、向投資者承諾收益、委托無(wú)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集資金、未妥善保存私募基金相關(guān)材料等違規(guī)行為。南京安賜投資管理有限公司存在部分私募產(chǎn)品未備案、未對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估等四項(xiàng)違規(guī)行為。而深圳市燕園基金管理有限公司存在未勤勉盡責(zé)情形、向非合格投資者募集資金、承諾保本保收益的三項(xiàng)違規(guī)行為。以上三家私募均被中基協(xié)取消會(huì)員資格，并撤銷(xiāo)其管理人登記，其法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均受到相應(yīng)處罰。

此外，上海鑫綽投資管理有限公司因未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、未披露影響投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)、產(chǎn)品由不具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷(xiāo)售的三項(xiàng)違規(guī)行為被中基協(xié)取消會(huì)員資格、公開(kāi)譴責(zé)并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)·中國(guó)證券網(wǎng)）

關(guān)鍵詞