財(cái)聯(lián)社12月18日訊（記者 高艷云）時(shí)隔9個(gè)月，又有2名保代因保薦項(xiàng)目上市當(dāng)年業(yè)績(jī)變臉遭罰。

12月16日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)的一份罰單顯示，楊曉、張仕源被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施。經(jīng)查，上述二人保薦的中自科技首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。中自科技保薦機(jī)構(gòu)為申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦，承銷(xiāo)保薦獲得承銷(xiāo)保薦費(fèi)9351.23萬(wàn)元。

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證監(jiān)會(huì)決定，在2022年12月13日至2023年6月12日期間，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

今年以來(lái)，已有4家券商的8名保代，因項(xiàng)目公司上市當(dāng)年業(yè)績(jī)變臉遭罰，保代所屬券商分別是申萬(wàn)宏源證券、國(guó)泰君安證券、中銀證券、海通證券。

保薦的上市公司市值縮水超IPO募資額

證監(jiān)會(huì)此次處罰中所引述的規(guī)則為《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條的規(guī)定，其中提到“發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個(gè)月，對(duì)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，尚未盈利的企業(yè)或者已在證券發(fā)行募集文件中充分分析并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的除外?！?/p>

前款所稱(chēng)虧損或盈利，涉及的凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。

中自科技于去年10月22日在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行價(jià)格為70.90元/股，公開(kāi)發(fā)行股票2150.87萬(wàn)股，募集資金總額為15.25億元。

中自科技保薦機(jī)構(gòu)為申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦，保薦代表人為楊曉、張仕源，申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦獲得承銷(xiāo)保薦費(fèi)9351.23萬(wàn)元。

今年4月27日，中自科技發(fā)布2021年年報(bào)，公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收9.62億元，同比減少62.66%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1040.92萬(wàn)元，同比減少95.23%；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤(rùn)為虧損1791.04萬(wàn)元，同比減少107.81%。

中自科技今年業(yè)績(jī)表現(xiàn)更加不妙，公司三季報(bào)顯示，前三季度公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收3.11億元，同比下降58.01%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為虧損5280.53萬(wàn)元，同比下降334.83%；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤(rùn)為虧損7774.33萬(wàn)元。

其中第三季度，公司營(yíng)業(yè)收入為1.16億元，同比增長(zhǎng)0.87%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為虧損1994.30萬(wàn)元，同比下滑220.28%，歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤(rùn)為虧損2661.62萬(wàn)元。

中自科技股價(jià)也被投資者選擇用腳投票。

中自科技上市首日，開(kāi)盤(pán)即破發(fā)，開(kāi)盤(pán)價(jià)為70.00元，截至當(dāng)日收盤(pán)，報(bào)66.03元，收跌6.87%。

截至12月16日，自上市以來(lái)，公司區(qū)間跌幅為49.41%，總市值為30.46億元，較上市縮水26.35億元，上市首日收盤(pán)時(shí)總市值為56.81億元。

年內(nèi)8保代因項(xiàng)目上市當(dāng)年虧損遭罰

今年以來(lái)，包括上述罰單在內(nèi)，已有4家券商的8名保代，因公司上市首年業(yè)績(jī)變臉而遭罰，此前的罰單發(fā)生在今年3月份的同一天。

3月28日，證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱(chēng)，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)郭威、劉愛(ài)亮保薦的廣州航新航空科技股份有限公司可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定郭威、劉愛(ài)亮為不適當(dāng)人選，在3月1日至5月31日期間，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

中證協(xié)官網(wǎng)信息顯示，郭威和劉愛(ài)亮分別于2008年9月、2010年11月加入國(guó)泰君安，并分別于2014年9月、2015年7月成為保薦代表人。

證監(jiān)會(huì)同日公告顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)唐滿(mǎn)云、陳默保薦的深圳市寶明科技股份有限公司首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。證監(jiān)會(huì)決定在3月1日至5月31日期間，暫不受理唐滿(mǎn)云、陳默出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由二人出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。

第三份同日處罰公告顯示，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。決定在3月1日至5月31日期間，暫不受理二人出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由二人出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。

中證協(xié)官網(wǎng)查詢(xún)顯示，唐滿(mǎn)云、陳默均于2017年加入中銀證券擔(dān)任保薦代表人，唐滿(mǎn)云已于2020年底離職。

王行健于2011年加入海通證券，2015年變更為保薦代表人；張恒為2008年入職，2012年成為保薦代表人。

關(guān)鍵詞 申萬(wàn)宏源