財聯(lián)社12月28日訊（記者 黃靖斯）上海證監(jiān)局最新披露巴安水務(wù)4則罰單，因信披違規(guī)兩宗罪，公司及原董事長/實控人張春霖、總經(jīng)理王賢、原董秘陸天怡等分別領(lǐng)罰，合計遭罰沒580萬元。

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在對巴安水務(wù)、張春霖信息披露違法違規(guī)的行為進行了立案調(diào)查、審理后，上海證監(jiān)局認為公司存在兩項違法違規(guī)事實，一是未及時披露且未在定期報告中披露擔(dān)保事項，二是未及時披露且未在定期報告中披露重大訴訟事項。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，上海證監(jiān)局決定對巴安水務(wù)及相關(guān)人員合計罰沒580萬元。其中：

對巴安水務(wù)責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；

對時任董事長/實控人，同時也是直接負責(zé)的主管人員張春霖給予警告，并處以300萬元罰款，其中作為實際控制人罰款200萬元，作為直接負責(zé)的主管人員，罰款100萬元；

對總經(jīng)理王賢給予警告，并處以60萬元罰款；

對時任董事會秘書陸天怡給予警告，并處以20萬元罰款。

短期內(nèi)連收8則罰單，這在A股的上市公司當(dāng)中并不常見，而巴安水務(wù)也分別于12月20日及27日公告了上述行政監(jiān)管措施決定書、行政處罰決定書的公告。

巴安水務(wù)信披違規(guī)兩宗罪

在行政處罰決定書當(dāng)中，上海證監(jiān)局詳細羅列了巴安水務(wù)的兩條違規(guī)事實，主要涉及擔(dān)保事項及訴訟事項，其中未完整披露的訴訟達37件，訴訟金額累計達9.44億元。

一是未及時披露且未在定期報告中披露擔(dān)保事項。

2020年7月至8月，巴安水務(wù)未經(jīng)公司董事會、股東大會審議，為時任董事長、實際控制人張春霖的1.3億元借款及后續(xù)延期借款提供擔(dān)保，該關(guān)聯(lián)擔(dān)保金額占上市公司2019年期末凈資產(chǎn)的5.46%。2020年末，上述擔(dān)保余額為11,830萬元，占2020年期末凈資產(chǎn)的6.40%。

直到2021年11月29日，巴安水務(wù)首次披露上述擔(dān)保事項。證監(jiān)會認為，巴安水務(wù)對上述達到應(yīng)當(dāng)披露標(biāo)準的擔(dān)保事項予以及時披露；亦未按照規(guī)定在2020年年度報告中披露上述擔(dān)保事項，導(dǎo)致該定期報告存在重大遺漏。

二是未及時披露且未在定期報告中披露重大訴訟事項。

自2019年11月29日至2021年11月28日，巴安水務(wù)及其控股子公司涉及訴訟事項100件，累計金額達144,190.71萬元。2021年1月1日至2021年6月30日，巴安水務(wù)及其控股子公司累計涉及訴訟事項共計39件，其中37件均未在2021年半年度報告中如實完整披露，累計金額達94,370.39萬元，占上市公司2021年半年度報告凈資產(chǎn)的51.96%。

直至2021年11月29日、2021年12月8日，巴安水務(wù)才通過臨時公告披露了上述訴訟事項。上海證監(jiān)局認為巴安水務(wù)未按照規(guī)定，對上述達到應(yīng)當(dāng)披露標(biāo)準的重大訴訟事項予以及時披露；亦未按照規(guī)定，在2021年半年度報告中如實完整披露報告期內(nèi)的上述相關(guān)訴訟事項，導(dǎo)致該定期報告存在重大遺漏。

公司及多名高管遭罰沒580萬元

在陳述、申辯材料和聽證會中，當(dāng)事人巴安水務(wù)及張春霖、王賢提出了陳述申辯意見，但上海證監(jiān)局未予以采納。

上海證監(jiān)局認為，巴安水務(wù)作為信息披露義務(wù)人，未能采取必要、有效的管控措施，導(dǎo)致信息披露違法違規(guī)。此外，巴安水務(wù)時任董事長、董事會秘書等人知悉、實施違規(guī)擔(dān)保等事項，公司理應(yīng)負有責(zé)任。因此，對巴安水務(wù)責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款。

而張春霖作為巴安水務(wù)時任董事長，知悉、組織實施上述違法行為且未忠實、勤勉地履行職責(zé)，是對巴安水務(wù)上述違法行為直接負責(zé)的主管人員；同時張春霖作為巴安水務(wù)時任的實際控制人，組織、指使巴安水務(wù)違規(guī)對外擔(dān)保并隱瞞相關(guān)事項。上海證監(jiān)局對張春霖給予警告，并處以300萬元罰款，其中作為實際控制人罰款200萬元，作為直接負責(zé)的主管人員，罰款100萬元。

王賢作為巴安水務(wù)總經(jīng)理，審批并知悉絕大部分重大訴訟事項，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，是對巴安水務(wù)未及時披露重大訴訟事項和 2021 年半年度報告存在重大遺漏直接負責(zé)的主管人員。據(jù)此，上海證監(jiān)局對王賢給予警告，并處以60萬元罰款。

陸天怡作為時任董事會秘書，負責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，參與、知悉違規(guī)擔(dān)保事項，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，亦未對相關(guān)重大訴訟事項的及時信息披露勤勉盡責(zé)，是對巴安水務(wù)未及時披露擔(dān)保事項和重大訴訟事項直接負責(zé)的主管人員。上海證監(jiān)局據(jù)此對陸天怡給予警告，并處以20萬元罰款。

年報信披違規(guī)接連遭罰

一個星期內(nèi)連收上海證監(jiān)局8則罰單，被罰事由同樣是信披違規(guī)，巴安水務(wù)的情況在A股當(dāng)中并不多見。就在12月16日，上海證監(jiān)局也披露了巴安水務(wù)及多名高管的4則罰單，事涉年報業(yè)績披露有誤。

罰單顯示，2022年4月27日，巴安水務(wù)披露《關(guān)于前期會計差錯更正暨追溯調(diào)整的公告》，對2019年年度報告及2020年年度報告的會計差錯予以追溯調(diào)整，其中調(diào)減2019年營業(yè)收入167,119,378.69元（約合1.67億元）、凈利潤72,281,007.96元（約合0.72億元）；調(diào)減2020年未分配利潤72,281,007.96元（約合0.72億元）。

據(jù)此，上海證監(jiān)局認為巴安水務(wù)2019年年度報告和2020年年度報告相關(guān)信息披露不準確，對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。此外，張春霖作為公司時任董事長，未能勤勉履行職責(zé)，對公司上述行為負有責(zé)任，上海證監(jiān)局對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；上海證監(jiān)局同時對公司時任財務(wù)總監(jiān)孫穎、總經(jīng)理王賢采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開資料顯示，巴安水務(wù)是一家專業(yè)的水處理設(shè)備系統(tǒng)集成服務(wù)商，于2011年9月在深交所創(chuàng)業(yè)板上市。主營業(yè)務(wù)涵蓋市政水處理、工業(yè)水處理、固體廢棄物處理、天然氣調(diào)壓站與分布式能源以及施工建設(shè)等五大板塊。

在連連被罰的同時，巴安水務(wù)前三季度的大幅虧損也為公司業(yè)績亮起了“紅燈”。巴安水務(wù)2022三季報顯示，公司主營收入2.0億元，同比下降38.05%；歸母凈利潤-1.65億元，同比下降111.56%，虧損幅度進一步加大。

關(guān)鍵詞 巴安水務(wù)