財聯(lián)社2月24日訊（記者 林堅）無證上崗賣基金、中后臺人員也違規(guī)賣基金、合規(guī)風控人員更無證上崗，粵開證券因合規(guī)問題存在多處紕漏，受到監(jiān)管最新處罰。

(資料圖片)

圖為粵開證券于2月22日收到監(jiān)管罰單的公告財聯(lián)社記者注意到，2月22日，粵開證券收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書。廣東證監(jiān)局稱，粵開證券涉嫌三方面違法違規(guī)，包括公司合規(guī)問責、金融產(chǎn)品代銷及分支機構負責人等關鍵崗位管理機制不完善等。具體罰單內(nèi)容如下：

一是公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題，未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責，且個別分支機構中后臺人員仍有參與基金銷售問題。

二是基金銷售相關部門的合規(guī)風控人員不具有基金從業(yè)資格。

三是長期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構兼職，且發(fā)現(xiàn)相關問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責，分支機構未及時向?qū)俚刈C監(jiān)局報告。

基于上述事項，廣東證監(jiān)局決定對粵開證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。對此，粵開證券方面稱，公司將引以為戒，對存在的問題進行整改，按照監(jiān)管機構的要求嚴格落實整改措施，完善合規(guī)問責和金融產(chǎn)品代銷機制，加強分支機構負責人等關鍵崗位人員管理，進一步加強內(nèi)部管控，切實提升合規(guī)管理水平。

對于在新三板掛牌的粵開證券而言，該公司還稱，上述行政監(jiān)管措施不會對公司經(jīng)營方面、財務方面造成重大不利影響，也不存在因本次處罰（處理）而被終止掛牌，和被調(diào)整至基礎層的風險。

合規(guī)存在多處問題被監(jiān)管點名

可以看到，此次粵開證券被監(jiān)管出具罰單，屬于三“罪”齊發(fā)。具體到業(yè)務條線來看，涉及基金銷售業(yè)務存在問題；從公司治理來看，“未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責”是粵開證券此次被監(jiān)管多處提及的問題所在。

圖為粵開證券罰單內(nèi)文一方面，公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題，但未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責；另一方面，公司基金銷售相關部門的合規(guī)風控人員不具有基金從業(yè)資格；再者，公司分支機構原負責人任職期間在其他營利性機構兼職，且發(fā)現(xiàn)相關問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責。

記者留意到，2021年，粵開證券的財富管理業(yè)務轉型初見成績，被業(yè)界所關注，這一年，該公司單只基金產(chǎn)品銷售業(yè)務屢創(chuàng)新高，全年產(chǎn)品銷售創(chuàng)下近五年的最好業(yè)績。值得一提的是，2022年，粵開證券“兩進兩出”基金銷售百強榜，多次沖榜，成績亮眼。

不難發(fā)現(xiàn)，基金銷售業(yè)務需要進一步規(guī)范的背后，粵開證券還需要進一步提升合規(guī)能力。

記者注意到，粵開證券曾表示，將力爭在2023年正式申報IPO，而為了實現(xiàn)這一目標，粵開證券在其2022-2024三年發(fā)展行動規(guī)劃中提到，要全面加強風控合規(guī)管理。“經(jīng)過三年的奮斗拼搏，實現(xiàn)公司綜合實力進入行業(yè)腰部、特色業(yè)務位居行業(yè)領先、邁向公司上市的戰(zhàn)略目標?！?/p>

針對最新一次罰單，粵開證券表示，按照監(jiān)管機構的要求嚴格落實整改措施。后續(xù)整改情況如何，財聯(lián)社將繼續(xù)保持關注。

分支機構負責人違規(guī)兼職，公司并未內(nèi)部問責

在罰單內(nèi)，粵開證券未能關注到分支機構負責人違規(guī)兼職，且事后也沒有合規(guī)問責，及時上報情況成為一項監(jiān)管關注重點。

廣東證監(jiān)局稱，粵開證券未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構兼職，且發(fā)現(xiàn)相關問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責，分支機構未及時向?qū)俚刈C監(jiān)局報告。

粵開證券官網(wǎng)顯示，粵開證券目前共有80家分支機構，其中分公司26家，營業(yè)部有54家。目前，廣西分公司已有新的負責人員。80家分支機構之下，記者還留意到，廣東證監(jiān)局在罰單內(nèi)還稱粵開證券個別分支機構中后臺人員仍有參與基金銷售問題。

實際上，粵開證券分支機構出現(xiàn)的問題已在2022年受到了監(jiān)管關注。因未能有效防范員工違法違規(guī)風險，粵開證券一分公司、一營業(yè)部曾在2022年11月17日同日遭罰。

根據(jù)彼時罰單，粵開證券杭州分公司存在不具備證券從業(yè)資格人員違規(guī)參與客戶營銷的情況。分公司在日常合規(guī)管理中存在薄弱環(huán)節(jié)，未能有效防范員工違法違規(guī)風險?；谌绱?，對于該分公司，浙江證監(jiān)局決定采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

此外，粵開證券金華雙龍南街證券營業(yè)部員工在從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為客戶的融資活動提供中介、擔?；蛘咂渌憷男袨椤I業(yè)部在日常合規(guī)管理中存在薄弱環(huán)節(jié)，未能有效防范員工違法違規(guī)風險?；诖耍瑢τ谠摖I業(yè)部，浙江證監(jiān)局決定采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

值得一提的是，員工方面，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)符子青、姜勇、仇順良在從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為客戶的融資活動提供中介、擔?；蛘咂渌憷男袨?。對于這三人，浙江證監(jiān)局也決定采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

據(jù)了解，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構的合規(guī)管理應當覆蓋所有業(yè)務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

另依據(jù)第四條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構應當樹立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

關鍵詞